黃石市城市發展投資集團有限公司2023年第一期一般公司債券主承銷商選聘項目澄清公告

項目

評 分 內 容

分值

企業

實力

根據中國證監會公布的2022年證券公司分類評級結果：

1、評級結果為AA級，得10分；

2、評級結果為A級，得8分；

3、評級結果為BBB級，得6分；

4、評級結果為BB級，得4分；

5、其他不得分。

投標人須提供監管機構出具的相關證明文件，并加蓋公章，否則不計分。

10分

承銷

實力

一、承銷金額

根據2022年5月1日至2023年5月1日投標人公司債券（含一般公司債和私募債）的承銷金額情況進行評分承銷金額情況進行評分，標準如下：

1、承銷總金額400億元（含）以上得20分；

2、承銷總金額300億元（含）-400億元得16分；

3、承銷總金額200億元（含）-300億元得12分；

4、承銷總金額100億元（含）-200億元得8分；

5、承銷總金額100億元以下得4分。

數據來源標準：WIND資訊-債券專題-一級市場-承銷統計-債券承銷排名（WIND口徑）-選擇時間段“2022年5月1日至2023年5月1日”-選擇機構類型“證券”-選擇債券類型“公司債（包含一般公司債和私募債）”-勾選“聯主實際比例”（不包括自主自辦發行，不包括reits）-合并母子公司-提取數據。

投標人提供相應證明資料；如招標人發現投標人提供的相關數據虛假不實，視為投標人投標無效。

20分

二、承銷能力

約定余額包銷，得15分，否則不得分。

投標人須提供相應文件并加蓋公章，未提供者不得分。

15分

方案

設計

1.方案中本次債券的主體及債項信用評級、資金需求時間點、募集資金用途安排、資金募集、發行期限等方面均進行全面具體設計，適合發行人特點，得1-2分；2.申報時間安排的合理性（內容包括但不僅限于：盡職調查的時間安排、撰寫報告的時間安排、報批的時間安排、報批的跟進及反饋時間安排、整個申報時間安排的周期等），由評標委員會根據投標人提供方案的詳細程度及合理性進行綜合打分得1分。3.此次投標的項目團隊公司過往業績2023年度（2023年1月1日——2023年5月31日）主承銷的公司債申報至取得批文所需時間不超過45個日歷天（提供項目團隊公司主承銷的公司債的案例并加蓋簽章），得1分。

4.發行價格預測合理性，由評標委員會根據預測發行價格的合理程度打分，合理可行的得1分。

5分

項目

團隊

1、總負責人：由省級證券公司債券承銷業務部負責人或以上級別人員（提供任職文件）擔任項目負責人的團隊，得2分，其余不得分；

2、團隊組成：項目組包括研究團隊和銷售交易團隊等，完善的團隊能夠更全面、細致的做好申報工作。項目組成員不少于6人得1分，人員中擁有保薦人、注冊會計師、特許注冊金融分析師、金融風險管理師FRM之一資格的有1項加1分，（同一種資質證書不重復計分，加分后項目組構成總得分最高不超過5分）；

3、從業經驗：項目組成員從業經驗（提供證券業協會登記基本信息截圖）均超過5年得3分，否則不得分。

投標人須提供相關證明材料，未提供者不得分。

10分

處罰

情況

投標人總部及分支機構、子公司、控股股東近3年（2020年5月1日至今）受到中國證監會的行政處罰。有 1 次扣 2分，最多扣10 分。

投標人須提供證監會官網-”政務信息”-”政府公開信息”-”主動公開目錄”-按體裁文種查看-行政處罰查詢截圖并加蓋公章，未提供或已提供的內容虛假不實者，不得分。

10分

價格

部分

評標委員會只對資格性檢查和符合性檢查合格的投標文件進行價格評分，為了防止惡性競爭導致降低服務質量，基準費率為評審合格的投標人投標報價去掉一個最高價、一個最低價的平均值（少于5家的，直接取平均值）按照下列公式計算：
1、當投標人所報承銷費率高于評標基準費率：
投標報價得分＝30—30×（投標人所報費率—基準費率）×100×1分
2、當投標人所報承銷費率等于基準費率，得30分
3、當投標人所報承銷費率低于基準費率：
投標報價得分＝30—30×（基準費率—投標人所報費率）×100×0.5分

30分